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奧巴馬的“監管創新” 新民周刊
朱偉一
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  “創新”是很多人的座右銘,金融行業要搞創新,金融監管機構也要搞創新。奧巴馬提名瑪麗·喬·懷特(Mary Jo White)女士擔任證交會下任主席。如果獲得參議院批准,懷特將是前高級檢察官出任證交會主席的第一人。有人為奧巴馬評功擺好,說是他在搞監管創新,要促使證交會加強監管,盡量追究違法者的刑事責任。摩根大通的第一把手戴蒙也舉雙手贊成,說懷特是“完美人選”。懷特是德貝沃伊斯(Debevoise & Plimpton)律師事務所訴訟部負責人,客戶大多為華爾街的高管。懷特當律師的時候,利用其在政府期間積累的人脈,成功保護華爾街的幾位大佬,使其免受檢察官起訴,當然,也收取了不菲的律師費。

  如何讓官員獲得足夠的財富,而且是名正言順地獲得財富,這在美國也是一個難題。現在的高官不滿足一般的體面生活,他們要的是榮華富貴,有的還想富甲天下,怎麼給錢確實是一個難題。美國的辦法是,官員在位置上的時候不拿錢,下來之后到私營部門賺錢,避開直接賄賂的問題,還可以鼓勵官員不要過於戀棧,以免堵塞他人的仕途。但美國的做法還是有問題。官員進入私企后,也不是靠自己的聰明才智賺錢,或是說主要不是靠自己的聰明才智,而是靠過去積累的人脈賺錢。這樣一來,以權謀私的做法仍然存在,投李報桃、互通有無在所難免。但美國的做法隱蔽了很多,文雅了很多,很少出現不雅視頻這樣的醜聞。

  但無論官員是以權謀私,還是奉公守法,都不能得罪私營部門,否則就別想在私營部門高就。哈羅德·威廉斯(Harold Williams)曾任證交會主席,1977年—1981年在台上時推行公司治理改革。他知道自己因此而得罪了一些人,不指望退下來后會有公司爭相禮聘。但令他未曾想到的是,即使連他原先擔任董事的那些公司,也不再請他重新出任董事。

  證交會主席的背景大致如下:券商、律師,還有教授。律師是客戶的化身,唯客戶馬首是瞻,以客戶利益為最大利益,誰給錢就為誰賣命,不問對錯,不問道德——道德問題和對錯問題留給法官和學者去考慮。律師轉換角色最快,證交會主席中律師背景的人也最多。教授當證交會主席的也有。這次哥倫比亞大學法學院的戈爾德密德教授,原先也是證交會主席的候選人之一。他在證交會掛過職,當過首席法律顧問和副主席,監管比較認真(盡管還不是很認真),所以華爾街並不歡迎他。

  比較而言,教授的利害衝突較小——如果從位置上下來之后還願意回學校教書。但今天教授當官也有問題。中國的教授當官之后,一般不願再回學校教書。美國的教授從官位下來之后,大多是願意回去教書的,而且通常還不願意丟掉他們在名校的教授職位。但美國教授也有一個問題,他們的諮詢業務太多,而且收費不低,這就又生産了利害衝突的問題。

  要找本領高強的人擔任政府要職,但又不能有利害衝突,這就很難辦。又要馬兒跑,又要馬兒不吃草,世上沒有這樣的好事。奧巴馬本人就有許多說不清楚的利害關係。會搞關係本身就是能力強的一種表現。如果不會搞關係,在政府部門與私營部門都無法出人頭地。

  懷特做律師要憑過去的關係,但主要還是掙的辛苦錢。問題是她丈夫喬是克拉瓦斯(Cravath, Swaine & Moore)律師事務所的合伙人,賺很多很多的錢,也在證交會工作過,2006年—2009年期間任證交會公司融資部的負責人。開夫妻店比較困難,除非有柯林頓夫婦那樣的本事。但即便是柯林頓夫婦,當時受到的壓力也不小。沒有辦法:開夫妻店比較容易引起嫉妒。

  奧巴馬到底為什麼要請懷特出山,其中的秘密確實很難知道。政治這個東西比較複雜,涉及人事就更為複雜。比如,如果是柯林頓夫婦或其中的一位為之說項,奧巴馬是卻不過這個人情的。

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